Compliance Penal
¿Qué es Compliance Penal?
Compliance penal es una herramienta de gestión que sirve a las empresas para minimizar el riesgo de incurrir en delitos penales. Certificar su empresa según la norma UNE 19601:2017. Por lo tanto, es ideal para organizaciones que quieran difundir una cultura de cumplimiento legal, ética y valores.
¿Me afecta el Compliance?
Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente, de muchos y muy diversos delitos, lo que se ha consolidado con la reciente Reforma del CP de 2015 efectuada por LO 1/2015 de 30 de Marzo.
El certificado es uno de los elementos que la Fiscalía General del Estado, en su Circular 1/2016, precisó como mecanismos cualificados para probar la eficacia del programa o modelo de prevención de delitos. Una opinión que ha respaldado También el presidente de la Audiencia Nacional, José Ramón Navarro.
¿Qué se debe hacer en Compliance?
S.G.C. S.L. apuesta por la implantación de Sistemas de Gestión de Compliance Penal según UNE 19601:2017, para que todas las personas o grupos de interés que participan directa o indirectamente en la actividad de la organización sean respetuosos con las exigencias legales nacionales e internacionales.
¿Qué hacer para implantar un sistema de gestión de Compliance Penal?
- Elaborar un programa de prevención de incumplimientos del art. 31 bis del código penal. Así como la definición de funciones del Compliance Officer
- Realización de un análisis del contexto de la organización. Análisis DAFO.
- Determinación de grupos de interés y sus requisitos y del alcance del Sistema.
- Estructuración documental del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
- Cuadro de responsabilidades (órgano de gobierno, de compliance y alta dirección).
- Definición y comunicación de la Política Compliance.
- Cuadro de delegación de facultades.
- Identificación de actividades de riesgo.
- Metodología y criterios utilizados para la evaluación de riesgos.
- Evaluación de riesgos y establecimiento de objetivos. Establecimiento de un código ético o de buena conducta. "Cultura Compliance”.
- Evidencias de competencias del profesional Compliance, formación.
- Diligencia debida.
- Política a nuevos miembros y a los existentes.
- Requerimiento de cumplimiento, medidas disciplinarias y no represalias.
- Diligencia debida a socios de negocio y a personas especialmente expuestas.
- Elaboración del Plan de formación.
- Determinación de las comunicaciones internas y externas. Plan de comunicación.
- Procedimientos y registros del control de la documentación interna y externa.
- Finalmente revisión de la estructura inicial del Sistema de Gestión de Compliance Penal y procedimiento para controles financieros en la organización.